汪耀元父女健康元内幕交易案公布:罚没36亿 马化腾躺枪

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雷帝网 乐天 6月25日报道
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证监会日前发布,依法对汪耀元、汪琤琤内幕生意“健康元”股票案作出行政责罚,罚没款合计36亿余元。

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证监会称,经查,在健康元药业集体股份有限公司第二大股东鸿信行有限公司减持及让渡健康元股份的内幕信息公开前,汪耀元与相关内幕信息知情人联络、接触,并与汪琤琤合营把握多个账户并投入巨额资金生意“健康元”股票,生意行为光鲜非常,构成内幕生意行为。

证监会称,此案属于典型联络、接触型内幕生意行政违法案件,损害证券市场“三公”原则,损害投资者对上市公司信息的知情权和平允生意权,依法应予惩处。

牵扯腾讯马某腾

据介绍,汪耀元,男,1958年3月出生,汪琤琤,女,1984年2月出生,均住在上海市龙溪路。

2014岁尾,健康元的实际把握人朱某国预备减持鸿信行有限公司(系健康元第二大股东,简称鸿信行)持有的健康元股份,并让健康元公司董秘邱某丰咨询减持的有关政策和体式。

今生意案稀奇之处是牵扯马化腾和欧亚平。具体如下:

2015年2月中上旬,欧某平向朱某国透露甘心帮他减持健康元股票。

考虑到腾讯公司的影响力,朱某国于2015年2、3月份向马某腾提出进展腾讯公司入股健康元,马某腾赞成以其在香港的投资公司匡助受让部门健康元股票。时代欧某平亦和马某腾沟经由帮朱某国减持一事。

3月14日下昼,朱某国和欧某平在香港见面时沟通了鸿信行减持健康元股票事宜,座谈过程中朱某国发微信向邱某丰咨询鸿信行减持后资金汇往香港的问题。

3月24日晚,朱某国、欧某平、马某腾在香港聚会时,就欧某平、马某腾介入鸿信行减持健康元股份一事杀青一致,马某腾拜托欧某平具体把握。此后直到4月1日,欧某平与朱某国商定了整个鸿信行减持的框架方案,包括让渡代价、让渡数量、让渡体式等。

4月1日下昼3时,朱某国微信通知邱某丰,鸿信行确定减持健康元股票。经申请,健康元公司股票自4月2日起停牌。

2015年4月4日,健康元吐露了鸿信行让渡所持有的健康元股份及鸿信行股东让渡其所持有的鸿信行公司悉数已发行权益的意向,具体为:鸿信行以13元/股的代价向石某君、高某、唐某拜别让渡健康元2.59%、4.40%、4.66%的股份;

鸿信行的股东将持有的鸿信行悉数股份让渡给妙枫有限公司(欧某平实际把握)、Advance Data Services Limited(马某腾实际把握),让渡完成后,欧某平、马某腾经由鸿信行间接持有健康元7,439.184万股股份,占健康元总股本的4.81%。

证监会认为,朱某国、欧某平、马某腾等作为相关当事人,介入减持事项的动议、经营,为内幕信息知情人。

汪耀元、汪琤琤系父女 牵扯内幕生意

汪耀元、汪琤琤系父女关系。内幕信息敏感期内,汪耀元、汪琤琤使用“汪耀元”、“汪琤琤”、“沈某蓉”等21个账户大量买入“健康元”,共计获利906,362,681.39元。

具体景遇如下:

内幕信息敏感期内,汪耀元、汪琤琤把握使用了“汪耀元”、“汪琤琤”、“沈某蓉”等12个自然人账户和四川信任有限公司-宏赢五号组织化证券投资鸠合资金信任规划(以下简称四川信任-宏赢五号)等9个机构账户,具体景遇如下:

“汪耀元”账户,2014年12月15日开立于国海证券上海世纪大道营业部。

“沈某蓉”账户,共两个,拜别于2013年3月6日、2013年11月11日在东北证券上海永嘉路营业部开户。沈某蓉系汪耀元妻子、汪琤琤母亲。

“汪琤琤”账户,共两个,拜别于2012年1月13日、2014年9月15日在申万宏源证券上海徐汇区上中西路营业部开户。

“吴某娜”账户,2014年2月20日开立于宏信证券上海崂山路营业部。吴某娜系上海新富汇餐饮治理有限公司(以下简称新富汇餐饮)员工。该账户对应的第三方存管银行账户与汪耀元、汪琤琤等其他涉案账户及汪耀元把握的上海善待物业治理公司(简称善待物业)、上海容容投资治理有限公司(简称容容投资)、新富汇餐饮公司等账户之间存在大量资金往来,资金首要起原于汪耀元及其把握的账户。

“汪某”账户,2014年9月1日开立于宏信证券上海崂山路营业部。汪某系汪耀元的侄女。该账户对应的第三方存管银行账户与汪耀元、汪琤琤等其他涉案账户及汪耀元把握的善待物业等公司账户之间存在大量资金往来,部门资金直接起原于汪耀元、汪琤琤账户。

“时某莲”账户,2014年9月23日开立于光大证券上海世纪大道营业部。该账户资金首要起原于汪耀元及其把握的账户。

“谢某康”账户,2014年9月25日开立于光大证券上海世纪大道营业部。该账户资金首要起原于汪耀元及其把握的账户。

“周某平”账户,2014年12月9日开立于华鑫证券上海茅台路营业部。周某平系新富汇餐饮公司员工,汪耀元的司机。该账户资金首要起原于汪耀元、汪琤琤。

“田某华”账户,2015年3月10日开立于安信证券上海江宁路营业部。该账户资金部门起原于汪耀元。

“李某闵”账户,2015年3月12日开立于国泰君安证券总部。账户资金首要起原于汪琤琤。

四川信任-宏赢五号,2013年8月29日开立于宏信证券上海崂山路营业部。该信任规划由汪耀元出资设立,一般拜托工资汪耀元。

四川信任有限公司-宏赢六号组织化证券投资鸠合资金信任规划(以下简称四川信任-宏赢六号),2013年8月30日开立于宏信证券上海崂山路营业部。该信任规划由汪耀元出资设立,一般拜托工资汪耀元。

四川信任有限公司-宏赢十一号证券投资鸠合资金信任规划(以下简称四川信任-宏赢十一号),2014年4月11日开立于宏信证券上海崂山路营业部。该信任规划由汪耀元出资设立,一般拜托工资汪耀元。

四川信任有限公司-宏赢三十二号证券投资鸠合资金信任规划(以下简称四川信任-宏赢三十二号),2014年8月4日开立于宏信证券上海崂山路营业部。该信任规划由汪耀元出资设立,一般拜托工资汪耀元。

四川信任有限公司-金赢6号组织化证券投资鸠合资金信任规划(以下简称四川信任-金赢6号),2014年8月11日开立于宏信证券上海崂山路营业部。该信任规划由汪耀元出资设立,一般拜托工资汪耀元。

四川信任有限公司-金赢10号组织化证券投资鸠合资金信任规划(以下简称四川信任-金赢10号),2014年10月20日开立于华鑫证券上海茅台路营业部。该信任规划由汪耀元出资设立,一般拜托工资汪耀元。

四川信任有限公司-金赢20号组织化证券投资鸠合资金信任规划(以下简称四川信任-金赢20号),2015年1月19日开立于华鑫证券上海茅台路营业部。该信任规划的成立资金来自汪耀元银行账户,一般拜托工资胡某五,系汪耀元的姐夫。

宏信证券-光大银行-宏信证券宝盛5号鸠合资产治理规划(以下简称宏信证券宝盛5号),2014年3月27日开立于宏信证券上海崂山路营业部。该资管规划由汪耀元出资设立,一般拜托工资汪耀元。

云南国际信任有限公司-睿金-汇赢通24号单一资金信任(以下简称睿金-汇赢通24号),2014年10月14日开立于财达证券上海浦东大道营业部。该信任规划的成立资金来自汪耀元银行账户,一般拜托工资刘某,系新富汇餐饮公司员工。

相关证券生意资料浮现,上述涉案账户的生意终端信息高度重合。

内幕信息敏感期内,涉案账户从2015年3月16日起头大量买入“健康元”,截止4月1日共计买入88,631,885股,买入金额1,008,537,292.86元,卖出13,813,053股,卖出金额184,508,346.43元,时代净买入74,818,832股,净买入金额824,028,946.43元。经角力,涉案账户在本案内幕信息敏感期内买入“健康元”的盈利为906,362,681.39元。

除“汪琤琤”、“谢某康”账户外,其他涉案账户均系在内幕信息敏感期内首次买入“健康元”,且买入金额伟大,同时普及存在卖出其他股票集中生意“健康元”的景遇,买入意愿十分强烈,并跟着内幕信息确定性的增加进一步放大生意量。

凭证汪耀元和汪琤琤笔录,买入“健康元”是凭证其自己的抉择。在内幕信息敏感期之前,汪琤琤即已使用谢某康及其本人账户购置过“健康元”。到了2015年3月,健康元发布股权激励草案,预备授予员工股权激励,汪琤琤认为该信息是很强的利好。3月25日,上证报和中证报同时介绍健康元,认为健康元会有环保法的利好,之后汪琤琤即持续加仓。

内幕信息敏感期内,汪耀元与欧某平通话5次,具体日期为2015年3月14日、15日、17日、21日、25日。

2015年3月14日下昼,朱某国与欧某平在香港商议鸿信行减持事宜时,汪耀元也在香港并与欧某平有通话。

3月24日晚,朱某国、欧某平宁马某腾在香港加入众安保险融资成功酒会,并就鸿信行减持事宜杀青一致时,汪耀元也应邀加入酒会,并见了朱某国、欧某平宁马某腾等人。

以上事实,有健康元通知和相关景遇诠释、相关证券账户资料、银行账户资料、询问笔录、通话记录、电子设备取证信息、盈利角力事实等证据证实,足以认定。

证监会认为,汪耀元在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人欧某平、朱某国存在联络、接触,并与其女儿汪琤琤合营把握使用“汪耀元”、“汪琤琤”、“沈某蓉”等21个账户,在2015年3月16日至4月1日时代大量生意健康元股票,金额伟大,买入意愿十分强烈,其买入“健康元”时间与其和内幕信息知情人联络、接触时间高度吻合,生意行为光鲜非常,且无正当情由或正当信息起原。

汪耀元、汪琤琤的上述行为,违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕生意行为。

证监会认为本案中,内幕信息由朱某国、欧某平、马某腾合营经营形成。综合相关人员的陈述及客观证据可确认,2015年2、3月份,健康元的实际把握人朱某国就减持健康元股份及马某腾入股事宜与欧某平、马某腾进行沟通,欧某平、马某腾不晚于3月14日赞成受让部门股份,且欧某平透露甘心匡助设计减持方案和寻找其他受让人。据此对当事人提出的内幕信息形成于2015年4月1日的主张不予采纳。

第二,在案证据足以证实涉案账户由汪耀元、汪琤琤父女把握使用。首先,基于生意终端信息、资金起原及身份关系等证据,足以认定内幕信息敏感期内,“汪某”、“吴某娜”、“田某华”、“李某闵”等4个自然人账户由汪耀元、汪琤琤把握使用。

其次,四川信任-金赢20号、睿金-汇赢通24号等信任规划的名义拜托人胡某五、刘某与汪耀元存在亲属或雇佣关系,其资金实际起原于汪耀元,且账户的生意终端信息与其他涉案账户存在重合,足以证实内幕信息敏感期内,四川信任-金赢20号、睿金-汇赢通24号账户由汪耀元、汪琤琤把握使用。

另一方面,据汪耀元、汪琤琤的笔录,“汪耀元”、“沈某蓉”、“汪琤琤”、“谢某康”、“时某莲”、“周某平”等账户的资金以及汪耀元设立信任规划的资金起原于汪耀元股票投资所得,为其家庭合营财富。汪耀元作为资金供给方和权益归属人,其对账户的把握关系不以直接把握账户为前提。况且以本案生意“健康元”金额之伟大(买入金额合计10.08亿元,净买入金额合计8.24亿元),汪耀元称其将银行、证券账户交由汪琤琤治理,却对账户生意抉择完全不介入,对生意景遇不过问、不知情,光鲜有悖生活常理,无法无懈可击。

第三,涉案生意行为光鲜非常,且无正当情由或正当信息起原。一是当事人买入“健康元”的意愿十分强烈。内幕信息敏感期内,当事人买入“健康元”8863万股,买入金额合计10.08亿元,净买入7482万股,净买入金额合计8.24亿元,生意金额伟大并以买入为主;且涉案时代买入“健康元”的数量较其2014年10月买入的482.36万股呈十几倍放大。

当事人关于其在涉案时代有买有卖,及在敏感期之前生意过“健康元”的斗嘴定见,不足以否认非常景遇。

二是涉案账户买入“健康元”时间与汪耀元和内幕信息知情人联络、接触时间高度吻合。如3月14日下昼汪耀元与欧某平通话57秒,3月15日下昼汪耀元与欧某平通话9分13秒,3月16日涉案账户起头持续大量买入健康元股票;

3月25日上午汪耀元与欧某平通话2分20秒,此后相关账户进一步放量追高买入。当事人关于其具有股票生意经验和研究能力,看好健康元公司根本面,以及2015年3月3日健康元通知在规划股权激励规划,和3月25日相关媒体揭橥了看好健康元股票的文章等情由,显然不足以对前述光鲜非常的生意行为做出令人信服的注释。

证监会认为,汪耀元在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人欧某平、朱某国有通信联络和见面接触,具有获取内幕信息的途径,且综合全案事实、证据,汪耀元、汪琤琤不克对前述光鲜非常的生意行为做出合懂得说,亦不克供给证据清扫内幕生意,证监会认定其构成内幕生意有充实的事实和司法依据。

凭证当事人违法行为的事实、性质、情节与社会风险水平,证监会决意:没收汪耀元、汪琤琤违法所得906,362,681.39元,并处以2,719,088,044.17元罚款。

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